金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢rong>1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如(rú)果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适(shì)格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出向证监(瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构认(rèn)可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉(jué)营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉(yù)。

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