在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则(zé)公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显(x23岁属什么生肖 24px;'>23岁属什么生肖iǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行(xíng)为不(bù)符(fú)合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分(fēn)地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违(wéi)规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私(sī)募基(jī)金业务活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方(fāng)式对(duì)个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人(rén)，管(guǎn)理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关联公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn23岁属什么生肖)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资(zī)中的个体性(xìng)估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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