昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的(de)不(bù)断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有(yǒu)待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草思路(lù)有三(sān)。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的(de)机房迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易(yì)所实施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)业(yè)信(xìn)息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看保障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施(shī)专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并(bìng)确(què)保相关专(zhuān)区(qū)到核(hé)心交易系(xì)统(tǒng)通信前端的(de)通信(xìn)时(shí)延保持一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确(què)了证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机(jī)构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报(bào)告义务(wù)，规定中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构实施现场检查(chá)和非现场检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令限期改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施(shī)，对有(yǒu)关(guān)高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、迪奥丝绒和哑光有什么区别，迪奥丝绒和哑光哪种好看通报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采取行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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