近期交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，这是(shì)两天内(nèi)第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已对多(duō)家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多(duō)家金融机构接连被通(tōng)报m是什么意思性取向p>

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银(yín)行(xíng)间(jiān)市(shì)场交(jiāo)易(yì)商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监管部门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建(jiàn)设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年(nián)建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房(fáng)地产企业(yè)债(zhài)券融资需(xū)求，承销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元(yuán)债务融(róng)资(zī)工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据(jù)2m是什么意思性取向2.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日(rì)，交易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)官网(wǎng)发布信(xìn)息，针(zhēn)对中国(guó)进出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信(xìn)托共5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等(děng)多家机构存在债(zhài)券代(dài)持(chí)交易等违规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商(shāng)协会在(zài)日(rì)常(cháng)监测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期(qī)债务融(róng)资工(gōng)具(jù)发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市(shì)场自律管(guǎn)理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发展投资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规(guī)则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律调(diào)查的(de)还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的(de)数据，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占比超(chāo)过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工具未按(àn)照发行文(wén)件(jiàn)约定开展余(yú)额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的(de)正常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了(le)公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参(cān)与机(jī)构在(zài)从(cóng)事相关业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树(shù)立(lì)市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运(yùn)行(xíng)秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构(gòu)，承担(dān)着提高市(shì)场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理(lǐ)，确(què)保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示，可以看到，银(yín)行间交易商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债券(quàn)承销机(jī)构(gòu)作为债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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