零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询(xún)，保荐代表人木铎金声是什么意思在论语中，木铎金声的意思于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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