金融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理(lǐ)局即将正式(shì)启动(dòng)香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过北向(xiàng)互(hù)换通开展利率互(hù)换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事务(wù)监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生(shēng)品市场的(de)协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国人民(mín)银行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会(huì)（以下(xià)简称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金融(róng)管理(lǐ)局（以下简称香港金管局）发(fā)布联(lián)合公告，同意中国外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心（全国银行(xíng)间(jiān)同(tóng)业拆借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)）、银行间市(shì)场清(qīng)算所股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香(xiāng)港场(chǎng)外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香港(gǎng)及其他国家和地区的境外投资(zī)者可(kě)通过两地基础设(shè)施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向(xiàng)互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有关事宜说(shuō)明如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期(qī)可交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的境内投资(zī)者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需(xū)与外汇交易中心签(qiān)署报价商协议(yì)，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行(xíng)要(yào)求并完(wán)成内地银(yín)行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限的境外(wài)投资者需同时申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心与人民银行认可的境(jìng)外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司建立中央对(duì)手方清算机构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初(chū)期(qī)，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”开展利率互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金净额(é)每日不超过(guò)人民币(bì)200亿元，后(hòu)续(xù)可(kě)根(gēn)据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)针对双方清(qīng)算(suàn)所之间的风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口设定(dìng)上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续可(kě)根据市(shì)场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香港证(zhèng)监会(huì)和香港金管(guǎn)局已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合作原则和(hé)具(jù)体安排(pái)达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生(shēng)品市场相关(guān)事宜(yí)的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘(wàng)录(lù)健全(quán)了两地监管机构在(zài)债券及衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的(de)监(jiān)管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳(wěn)定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结(jié)算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定(dìng)及(jí)业(yè)务(wù)规则，加(jiā)强内部(bù)控制(zhì)，防范和控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者(zhě)教育和服务，切实(shí)维护投资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两地市场法律法规、业务(wù)规则和实践操作(zuò)的(de)差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好准备心之所向目光所至什么意思，目光所至啥意思工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所、场外(wài)结(jié)算公司(sī)为参与做准(zhǔn)备。

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