零容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么数据(jù)，这意味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集(jí)团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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