昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待(dài)提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业务(wù)活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求(qiú)其(qí)他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照执行(xíng)有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构的(de)尽职(zhí)调查(chá)和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信(xìn)息系统可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三级系(xì)统的(de)受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与(yǔ)资源再分配(pèi)等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关(guān)服务(wù)的(de)公(gōng)平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(y幂级数展开式常用公式，幂级数展开式怎么推导òng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源部署客户(hù)提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服(fú)务客户，确保自(幂级数展开式常用公式，幂级数展开式怎么推导zì)身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所对其(qí)他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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