直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营(yín索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的g)利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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