零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额(é)合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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