昨日晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别提(tí)出(chū)完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券(quàn)期(qī)货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批(pī)机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供有关(guān)服(fú)务(wù)的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管资源实施(shī)专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易(yì)系统(tǒng)通信前端(duān)的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障方面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的(de)一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对(duì)证(zhèng)券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源部署客(kè)户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统(tǒng)进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定有关(guān)报(bào)告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中(zhōng)国证监会及(jí)其派(pài)出机(jī)构可(kě)以依(yī)照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监(jiān)委(wěi)消息，上(shàng)海(hǎ书名号之间有没有标点符号，书名号之间有标点符号么i)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监(jiān)察调查(chá)。

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