零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力(面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别lì)进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此面膜对脸真的有用吗，长期敷面膜和不敷面膜的区别，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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