千山暮雪表达的意思是什么，千山暮雪表达的意境>

　　直(zhí)播(bō)短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

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　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dà千山暮雪表达的意思是什么，千山暮雪表达的意境o)位(wèi)，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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