昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求(qiú)，并要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易(yì)托管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市(shì)场主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货(huò)交易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施等资(zī)源，部署在(zài)相关资(zī)源的信息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明确了证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公平(píng)合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和(hé)其(qí)他(tā)主机托管(guǎn)资源(yuán)进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施(shī)专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核(hé)心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的通信(xìn)时延保持(chí)一(yī)致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的(de)一般要(yào)求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施）的，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户(hù)，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货(huò)经(jīng)营机构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非(联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量fēi)现场检查，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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