科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在(z外科鼻祖是谁？ài)未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人外科鼻祖是谁？(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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