直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违规嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú嘉峪关诗句最出名的句子，嘉峪关诗句名句赞美)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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