直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dà学跆拳道考级国家认可吗知乎，学跆拳道考级国家认可吗女生o)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博(bó)进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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