在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　<纳粹分子是什么意思img alt="暂(zàn)停备案！知名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定纳粹分子是什么意思债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。纳粹分子是什么意思>

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平(píng)台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产的投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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