在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行(xíng)谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合(hé)法权益(yì)的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　省属国企和央企有什么区别 所有央企都是国企吗除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并(bìng)购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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