在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月(二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存(cún)在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合(hé)伙人、实际(j二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥ì)控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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