零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子lor: #ff0000; line-height: 24px;'>硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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