科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)措施2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号事(shì)长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理期届满后5个交(jiāo)易日(rì)内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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