金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律意见书的证券服务(wù)机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果(guǒ)相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等一晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模(mó)将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极(jí)参(cān)与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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