金融(róng)界5月5日消息 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联(lián)互通合(hé)作。北向互换通下(xià)的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。初(chū)期，全(quán)部境外投(tóu)资者通(tōng)过(guò)北(běi)向互换通开展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民(mín)银(yín)行(xíng)、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为促进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行(xíng)（以(yǐ)下(xià)简称人(rén)民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事(shì)务监(jiān)察委员会(huì)（以下(xià)简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同(tóng)意(yì)中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国(guó)银行间同业(yè)拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行间市场(chǎng)清算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下简称上(shàng)海清算所）和香港场外(wài)结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外结(jié)算公司(sī)）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场互(hù)联互(hù)通苏州是几线城市呢合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互(hù)换(huàn)通”，香港及其他国家和(hé)地区的(de)境外投资者(zhě)可通过两地基(jī)础设施互联(lián)互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合(hé)公告发(fā)布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下的(de)交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的相关(guān)交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期(qī)可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率互(hù)换产品，报价、交易及结算(suàn)币(bì)种为(wèi)人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境内投资者（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)签署(shǔ)报(bào)价商协议，并为上海清(qīng)算所利(lì)率互换集中清算业务的(de)清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境(jìng)外投资者为符合(hé)人民银行要求(qiú)并完成苏州是几线城市呢内地银行间(jiān)债券市场准入备案的境外机构投资者(zhě)，并(bìng)经外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的(de)境外投资者需同时(shí)申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或(huò)该类会员的(de)清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外汇(huì)交(jiāo)易中心与(yǔ)人民银(yín)行认(rèn)可(kě)的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提供交(jiāo)易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供(gōng)清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互(hù)换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每(měi)日(rì)不(bù)超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所与(yǔ)场外结(jié)算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资(zī)源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司(sī)之间净头寸对应(yīng)的“互换通(tōng)”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境(jìng)监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘(wàng)录(lù)健(jià苏州是几线城市呢n)全了两地监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面(miàn)的监管合作安排和联络(luò)协商机制，共(gòng)同维(wéi)护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结(jié)算公(gōng)司应当依法履行“互(hù)换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应(yīng)当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规(guī)则，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合法权益(yì)。投资者(zhě)应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步(bù)做好(hǎo)准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联(lián)系外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备。

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