零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星lt="东北证券突发！时隔7年，仍然被(bèi)罚(fá)750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查(chá)反馈意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东亚太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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