零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过敷蒸馏水对皮肤有用吗，屈臣氏蒸馏水敷脸多久敷一次(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均(jūn)属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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