零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

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　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职<话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语/p>

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核(hé)查，公司(sī)未按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)话说三遍淡如水下一句是什么意思，话说三遍淡如水下一句是什么成语国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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