寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思

　　金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本(běn)市(shì)场法律责(zé)任(rèn)体系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在(zài)投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思年(nián)修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思涉(shè)的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化(huà)和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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