直播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁(kāi)出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同(tóng)制定了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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