直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号(hào)数(shù)量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对(duì)直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容(róng)西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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