近(jìn)期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设(shè)银行(xíng)启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对(duì)多(duō)家金融机(jī)构(gòu)启动自律调(diào)查，监管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会已对中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资(zī)工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规行为开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年(nián)年报，去年(nián)建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企(qǐ)业承(chéng)销(xiāo)发(fā)行债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产(chǎn)并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行(xíng)、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财(cái)信托共(gòng)5家机构涉(shè)及(jí)债券业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券(quàn)代持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每(měi硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写)日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或(huò)流(liú)于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多(duō)期债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城(chéng)市(shì)发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商协(xié)会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光(guāng)大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期(qī)限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定(dìng)不适当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因(yīn)包(bāo)括(kuò)低价包销多(duō)期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资工具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余(yú)额包(bāo)销，个别债(zhài)务(wù)融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公(gōng)平公(gōng)正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识(shí)，严格(gé)遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间市(shì)场基(jī)石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提高(gāo)市场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做(zuò)市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者(zhě)表示(shì)，可(kě)以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场的硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写(de)“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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