金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关(guān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督促(cù)市场参(cān)与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出(chū)具审(shěn)计(jì赓续前行是什么意思，赓续前进的意思)报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和(hé)能(néng)力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的(de)责任人员。证券(q赓续前行是什么意思，赓续前进的意思uàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎ赓续前行是什么意思，赓续前进的意思o)人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金(jīn)额(é)为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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