金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　<乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年strong>二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公(gōng)司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击(jī)。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在(zài)诉讼(sòng)程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流(liú)程(chéng)、乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额(é)的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职(zhí)业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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