金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达(dá)易盛案、坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击(jī坐镇和坐阵的区别脍炙人口，坐镇和坐阵有什么作用)证券(quàn)违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施(shī)精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得(dé)的(de)收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业(yè)文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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