零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对(duì)本次苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺(nuò)不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离职，去(qù)年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册(cè)制背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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