科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)一个立一个羽念什么字p>

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的(de)下(xià)一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首一个立一个羽念什么字批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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