科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两家(jiā)公司(sī)均有不同幅(f抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思ú)度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　抖音哈拉少什么意思，抖音哈拉少是什么意思trong>*ST泽达已被(bèi)提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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