直播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式(shì)发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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