金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究(jiū)违(wéi)规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系的(de)重要(yào)组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材(cái)料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发(fā)布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数(shù)额(é)的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构六加一等于几是什么梗，抖音六加一是什么意思及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付(fù)以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员(yuán)在上述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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