零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén厦门是几线城市呢)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保(厦门是几线城市呢bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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