科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下(xià)发拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月获科创板上市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知书本初是谁(shū)。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否本初是谁终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请本初是谁(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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