直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

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　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视(shì)频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场的分析(xī)、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。