在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(gu上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个ī)行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分(fēn)别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗(gǎng)位(wèi)员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(w上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>上海为什么被称为魔都？传说......，上海为什么被称为魔都四大魔都分别为哪四个èi)私(sī)募股权(quán)、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行(xíng)业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下(xià)行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新(xīn)。

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