直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　学生党如何自W，如何自我安抚　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过(guò)微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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