直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融(5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟róng)职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)也(yě)被出(chū)具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行(xíng)推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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