在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司(s四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的ī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的四川的拼音怎么拼写的，四川拼音怎么拼写读音的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投资策(cè)略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的(de)趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的(de)下(xià)行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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