在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)了(le)一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历合同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能(néng)力(lì)和风险承担(dān)能(néng)力进(jìn)行(xíng)评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三(sān)十三条(tiáo十斋日是哪几天，十斋日是哪几天是农历)规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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