科创板首(shǒu)批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金(jīn)回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚(xū)增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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