金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技(jì)术(shù)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及(jí)时(shí)移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构(gòu)等(děng)责任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措。我会将进一步畅通投资者1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(ch1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗éng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司法机关处(chù)理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质(zhì)量发展的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业(yè)文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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