科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yu嫦娥二号拍到外星人已经证实án)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次(cì)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中嫦娥二号拍到外星人已经证实国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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